Skip to content
ssc.gov.vn
Thanh tra - giám sát
Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Duy Kiều
07/06/2021

Ngày 03/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 120/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Duy Kiều (địa chỉ: 42/68/12 Hoàng Hoa Thám, P.7, Q. Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh) cụ thể như sau:

- Phạt tiền 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

- Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (bà Trần Duy Kiều là thành viên Hội đồng quản trị - Công ty cổ phần Thương mại và Xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã chứng khoán: TNA) đăng ký mua 3.970.375 cổ phiếu TNA từ ngày 18/04/2019 đến ngày 15/05/2019, khớp lệnh: 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 23/05/2019, Sở GDCK Tp.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của bà Trần Duy Kiều).

UBCKNN

Các tin khác