1. Đối với ông Nguyễn Quang Hưng (Địa chỉ: 199 Hàng Bông, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội)

       Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và Biên bản vi phạm hành chính số 06/BB-VPHC giữa UBCKNN và ông Nguyễn Quang Hưng cho thấy: Trong khoảng thời gian từ ngày 1/10/2009 đến ngày 21/1/2010, ông Nguyễn Quang Hưng đã có hành vi thông đồng với bà Nguyễn Kim Phượng, ông Ngô Quốc Đạt và ông Ngô Quang Tài để thực hiện mua, bán cổ phiếu của CtyCP Vật tư và Vận tải Xi măng (mã chứng khoán: VTV) nhằm tạo ra cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu VTV; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết với người khác liên tục mua, bán cổ phiếu VTV để thao túng giá cổ phiếu VTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán;

 

      Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Hưng như sau:

      - Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

     - Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

      Tổng cộng mức phạt tiền là 100 triệu đồng.

 

      2. Đối với bà Nguyễn Kim Phượng (Số 9, Ngõ 214, Đường Hoàng Mai, Hà Nội)

      Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN; Biên bản vi phạm hành chính số 08/BB-VPHC, 241/BB-VPHC giữa UBCKNN và bà Nguyễn Kim Phượng cho thấy bà Nguyễn Kim Phượng đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

 

      - Từ ngày 1/10/2009 đến ngày 12/1/2010, bà Nguyễn Kim Phượng đã có hành vi thông đồng với ông Nguyễn Quang Hưng, ông Ngô Quốc Đạt và ông Ngô Quang Tài để thực hiện mua, bán cổ phiếu VTV nhằm tạo ra cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu VTV; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết với người khác liên tục mua, bán cổ phiếu VTV để thao túng giá cổ phiếu VTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán;

      - Ngày 14/1/2010, bà Nguyễn Kim Phượng nộp UBCKNN Bản đăng ký chào mua công khai 1,3 triệu cổ phiếu VTV nhưng ngày 24/3/2010, bà Nguyễn Kim Phượng đã thực hiện bán 557.800 cổ phiếu VTV, vi phạm Điểm b Khoản 9.1 Mục II Thông tư 194/2009/TT-BTC Hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng;

 

      Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Kim Phượng như sau:

      - Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

      - Phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

      - Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 29 Nghị định 36/2007/NĐ-CP;

Tổng cộng mức phạt tiền là 170 triệu đồng.

 

      3. Đối với ông Ngô Quang Tài (Địa chỉ: 179 Khâm Thiên, Quận Đống Đa, Hà Nội)

      Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và Biên bản vi phạm hành chính số 09/BB-VPHC giữa UBCKNN và ông Ngô Quang Tài cho thấy: Trong thời gian từ ngày 1/10/2009 đến ngày 20/1/2010, ông Ngô Quang Tài đã có hành vi thông đồng với ông Nguyễn Quang Hưng, bà Nguyễn Kim Phượng và ông Ngô Quốc Đạt liên tục mua, bán cổ phiếu VTV để thao túng giá cổ phiếu VTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán;

 

      Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt tiền 50 triệu đồng đối với ông Ngô Quang Tài theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.

 

       4. Đối với ông Ngô Quốc Đạt (Địa chỉ: 18 Ngõ Đoàn Kết, Thổ Quan, Hà Nội)

      Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và Biên bản vi phạm hành chính số 07/BB-VPHC giữa UBCKNN và ông Ngô Quốc Đạt cho thấy: Trong thời gian từ ngày 1/10/2009 đến ngày 18/1/2010, ông Ngô Quốc Đạt đã có hành vi thông đồng với ông Nguyễn Quang Hưng, bà Nguyễn Kim Phượng và ông Ngô Quang Tài liên tục mua, bán cổ phiếu của CtyCP Vật tư và Vận tải Xi măng (mã chứng khoán: VTV) để thao túng giá cổ phiếu VTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán;

      

      Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt tiền 50 triệu đồng đối với ông Ngô Quốc Đạt theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 28 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.

           

        Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.