Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin về việc CtyCP Dịch vụ Sonadezi thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn điều lệ thành lập công ty nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Ngày 4/11/2009, Công ty Cổ phần Thuỷ điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh có Công văn số 956/2009/CV-VSH-TCKT gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giải trình về nguồn thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu năm 2009.

Ngày 22/7/2009 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Công văn số 1484/UBCK-QLKD yêu cầu CtyCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội nghiêm túc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin bất thường theo quy định về khoản vay 150 tỷ đồng.

Ngày 23/6/2009, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phối hợp với Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) tổ chức Khóa đào tạo nghiệp vụ thanh tra giám sát thị trường chứng khoán cho các cán bộ từ các đơn vị chuyên môn thuộc UBCKNN và các cán bộ giám sát giao dịch từ các Sở Giao dịch Chứng khoán.

Ngày 19/6/2009, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Công văn số 1204/UBCK-QLKD về việc chấn chỉnh một số hoạt động của công ty chứng khoán.