Ngày 1/2/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 97/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Xây dựng Công nghiệp – DESCON.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố Danh sách công ty đủ điều kiện là công ty đại chúng đã đăng ký với UBCKNN.

Ngày 31/1/2012, UBCKNN cấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng số 07/UBCK-GCN cho CtyCP Than Vàng Danh – Vinacomin chào bán 9.719.210 cổ phiếu ra công chúng, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin về việc CtyCP Dịch vụ Sonadezi thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn điều lệ thành lập công ty nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Ngày 4/11/2009, Công ty Cổ phần Thuỷ điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh có Công văn số 956/2009/CV-VSH-TCKT gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giải trình về nguồn thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu năm 2009.

Ngày 22/7/2009 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Công văn số 1484/UBCK-QLKD yêu cầu CtyCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội nghiêm túc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin bất thường theo quy định về khoản vay 150 tỷ đồng.

Ngày 16/12/2011, Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng có buổi tiếp và làm việc với Thống đốc Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) Hàn Quốc - ông Kwon Hyouk-Se cùng đoàn công tác nhân dịp đoàn sang thăm và làm việc tại Việt Nam.

Trong khuôn khổ Chương trình hợp tác giữa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Cơ quan Hợp tác và Phát triển của Luxemburg (Lux – Development) nhằm triển khai Dự án VIE026 “Phát triển Thị trường vốn Việt Nam”, Ban Quản lý Dự án VIE026 phối hợp với Cơ quan Lux – Development tổ chức chương trình đào tạo về “Các loại hình Quỹ Đầu tư Chứng khoán” dành cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ.

Nhằm thúc đẩy các hoạt động hợp tác, hỗ trợ và trao đổi thông tin giữa hai cơ quan quản lý chứng khoán và TTCK, UBCKNN và UBCK Lào đã thực hiện lễ ký kết Biên bản Ghi nhớ Hợp tác song phương vào ngày 19/8/2011 tại Thủ đô Vientiane

Ngày 1/2/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 97/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Xây dựng Công nghiệp – DESCON.

Ngày 19/1/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 84/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Như Loan.

Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ hoạt động đối với CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, ngày 19/01/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 86/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.