Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Cơ quan đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh

(Theo Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

      Cơ quan đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh là tổ chức hành chính thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn được giao theo quy định tại Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. Cơ quan đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh có các chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau đây:

Chịu trách nhiệm thực hiện các nhiệm vụ sau đây trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh phía Nam:

1.         Tổ chức hoặc phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai các chủ trương, chính sách và các hoạt động khác của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về chứng khoán và thị trường theo phân công của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2.         Phối hợp với Vụ Quản lý phát hành chứng khoán giám sát, ngăn chặn các hành vi vi phạm pháp luật trong việc chào bán chứng khoán ra công chúng, vi phạm pháp luật về công ty đại chúng, vi phạm quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư; tiếp nhận, hướng dẫn doanh nghiệp hoàn chỉnh hồ sơ đăng ký công ty đại chúng; tham dự đại hội cổ đông các công ty đại chúng có trụ sở tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh, thành phố phía Nam theo yêu cầu của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3.         Phối hợp với các đơn vị có liên quan thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật của Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tại Thành phố Hồ Chí Minh theo phân công của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4.         Phối hợp với Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán và Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán giám sát việc tuân thủ pháp luật của người hành nghề trong các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; kiểm tra việc bảo đảm điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh, phòng giao dịch của các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo phân công của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

5.         Phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát phát hiện những vi phạm của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán tại địa bàn thông qua các báo cáo tài chính, thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn, dư luận, báo cáo Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để chỉ đạo, xử lý kịp thời; tổ chức tuyên truyền, phổ biến kiến thức và pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán và công chúng đầu tư.

6.         Tiếp nhận, tổng hợp và phân tích thông tin, tình hình thị trường, dự báo xu hướng nhằm tham mưu cho Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề ra các chính sách, giải pháp nhằm ổn định, phát triển thị trường chứng khoán.

7.         Tổ chức, quản lý cán bộ, công chức, quản lý kinh phí và tài sản của cơ quan đại diện, thực hiện hạch toán, kế toán và quản lý chi tiêu tài chính của đơn vị theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

8.         Thực hiện công tác văn phòng, công tác đối ngoại của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo phân công, uỷ quyền của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Tham gia đoàn thanh tra, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quyết định của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

9.         Thực hiện chế độ báo cáo định kỳ và báo cáo đột xuất lên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các đơn vị có liên quan thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định;

10.     Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.

Cơ quan đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh có tư cách pháp nhân, có con dấu và được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước để thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao.

Tổ chức chỉ đạo triển khai lĩnh vực công tác được giao thống nhất trong Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; tham gia biên soạn tài liệu và đào tạo cán bộ, công chức; thực hiện chế độ báo cáo theo quy định; 

Được quyền yêu cầu các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cung cấp số liệu, tài liệu có liên quan phục vụ cho công tác nghiệp vụ chuyên môn được giao. 

Được ký thừa lệnh Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các văn bản hướng dẫn, giải thích, trả lời các vấn đề thuộc chức năng, nhiệm vụ của đơn vị theo Quy chế làm việc của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.