Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Thanh tra

(Theo Quyết định số 398/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

      Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây gọi tắt là Thanh tra chứng khoán) là tổ chức thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng thanh tra hành chính và thanh tra chuyên ngành trong phạm vi quản lý nhà nước của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo phân công của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

      Thanh tra chứng khoán chịu sự quản lý, chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và sự chỉ đạo về nghiệp vụ thanh tra của Thanh tra Bộ Tài chính.

      Thanh tra chứng khoán được sử dụng con dấu và tài khoản riêng theo quy định của pháp luật.

1. Trình Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để trình Bộ trưởng Bộ Tài chính chương trình kế hoạch dài hạn, trung hạn và hàng năm về thanh tra chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

2. Trình Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các quy định, quy trình, biện pháp nghiệp vụ thanh tra, kiểm tra chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật; các văn bản quy phạm nội bộ về thanh tra, kiểm tra chứng khoán. 

3. Thanh tra việc thực hiện chính sách pháp luật và nhiệm vụ đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân theo kế hoạch đã được phê duyệt; thực hiện thanh tra, kiểm tra đột xuất theo yêu cầu của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoặc của cấp có thẩm quyền. 

4. Xử lý theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền quyết định việc xử lý vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán; đình chỉ việc thi hành hoặc đề nghị huỷ bỏ những quy định trái pháp luật được phát hiện qua hoạt động thanh tra.

 5. Giúp Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức tiếp công dân; giải quyết khiếu nại, tố cáo. 

6. Chủ trì, phối hợp các đơn vị thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong công tác thực hiện phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sử dụng tài sản, kinh phí được giao.

 7. Kiến nghị việc sửa đổi bổ sung các chế độ, chính sách không còn phù hợp được phát hiện thông qua hoạt động thanh tra, kiểm tra chứng khoán. 

8. Theo dõi, kiểm tra, đôn đốc việc thực hiện các kết luận, kiến nghị, quyết định xử lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

9. Phối hợp với các cơ quan thanh tra của các Bộ, cơ quan, tổ chức khác liên quan trong quá trình thanh tra, kiểm tra về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

10. Tổng hợp, phân tích, đánh giá và báo cáo kết quả công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí thuộc phạm vi trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

11. Tổng kết kinh nghiệm, nghiệp vụ thanh tra và nghiên cứu đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả công tác thanh tra chứng khoán. 

12. Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giao.