Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán

(Theo Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

         Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán là tổ chức hành chính thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn được giao theo quy định tại Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán có các chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau đây:

1.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để trình Bộ trưởng Bộ Tài chính các văn bản quy phạm pháp luật về tổ chức và hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán.

2.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định:

a)        Cấp, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động các công ty quản lý quỹ, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ; Giấy chứng nhận văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

b)        Cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng, Giấy đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán.

c)        Chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán, cấp và thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

3.        Chủ trì, phối hợp với các đơn vị xây dựng chính sách, giải pháp, đề án liên quan đến hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán.

4.        Chủ trì, phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, các quy định, quy chế các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài; giám sát các thay đổi về tổ chức, hoạt động và khả năng đáp ứng, duy trì các điều kiện cấp phép hoạt động, các chỉ tiêu an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư và công ty đầu tư chứng khoán; giám sát việc tuân thủ các quy định về người hành nghề của các công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.  

5.        Lập báo cáo và phân tích về tình hình hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán; báo cáo lưu chuyển và danh mục đầu tư gián tiếp nước ngoài;

6.        Phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ quản lý quỹ;

7.        Tham mưu cho Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc hướng dẫn, tổ chức và giám sát các tổ chức nghề nghiệp của các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật.

8.        Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.