Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Vụ Quản lý phát hành chứng khoán

(Theo Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

         Vụ Quản lý phát hành chứng khoán là tổ chức hành chính thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn được giao theo quy định tại Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. Vụ Quản lý phát hành chứng khoán có các chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau đây:

1.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để trình Bộ trưởng Bộ Tài chính văn bản quy phạm pháp luật về chào bán chứng khoán của các tổ chức phát hành và các vấn đề liên quan đến công ty đại chúng theo phân công của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định:

a)        Các văn bản hướng dẫn chuyên môn, các quy định, tiêu chuẩn, quy trình nghiệp vụ liên quan đến chào bán chứng khoán của các tổ chức phát hành, đấu giá cổ phần qua Sở Giao dịch Chứng khoán và các vấn đề liên quan đến công ty đại chúng thuộc thẩm quyền của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b)        Chấp thuận các tổ chức kiểm toán đủ điều kiện thực hiện kiểm toán các tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng, các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán; chấp thuận các ngân hàng thương mại đủ điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành trái phiếu theo quy định pháp luật.

3.        Chủ trì, phối hợp với các đơn vị xây dựng chính sách, giải pháp, đề án liên quan đến hoạt động phát hành và tăng nguồn cung hàng hóa cho thị trường chứng khoán.

4.        Thẩm định hồ sơ công ty đại chúng (trừ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán).

5.        Thẩm định trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, đình chỉ, thu giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ của các công ty đại chúng (trừ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán).

6.        Thẩm định, trình chủ tịch Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn tổ chức phát hành cổ phiếu trả cổ tức, cổ phiếu thưởng, cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động.

7.        Quản lý và giám sát việc thực hiện các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng và các hoạt động của công ty đại chúng. Lập các báo cáo phân tích về tình hình hoạt động, quản trị công ty và hoạt động phát hành của các công ty đại chúng.

8.        Quản lý, giám sát các doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài, doanh nghiệp nước ngoài chuyển đổi, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài là công ty đại chúng phát hành, niêm yết chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, các doanh nghiệp Việt Nam phát hành, niêm yết chứng khoán trên thị trường nước ngoài.

9.        Tham mưu cho Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc hướng dẫn, hỗ trợ và giám sát các tổ chức nghề nghiệp trong lĩnh vực phát hành, niêm yết chứng khoán;

10.    Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.