Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán

(Theo Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

         Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán là tổ chức hành chính thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn được giao theo quy định tại Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán có các chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau đây:

1.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để trình Bộ trưởng Bộ Tài chính các văn bản quy phạm pháp luật về thành lập và hoạt động của các công ty chứng khoán.

2.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định:

a)        Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động của các công ty chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán;

b)        Chấp thuận những thay đổi liên quan đến tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán;

c)        Cấp, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho các cá nhân hành nghề chứng khoán;

d)        Cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của các công ty chứng khoán; phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với công ty chứng khoán.

3.        Chủ trì, phối hợp với các đơn vị xây dựng chính sách, giải pháp, đề án liên quan đến hoạt động của các công ty chứng khoán.

4.        Chủ trì, phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước  giám sát việc tuân thủ pháp luật, giám sát việc duy trì điều kiện cấp phép, các tiêu chuẩn an toàn tài chính của các công ty chứng khoán, văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán; giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật của người hành nghề trong các công ty chứng khoán;

5.        Lập báo cáo, phân tích và đánh giá tình hình hoạt động của các công ty chứng khoán và tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán;

6.        Phối hợp với các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

7.        Tham mưu cho Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc hướng dẫn, hỗ trợ và giám sát hoạt động của các hiệp hội kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật và phù hợp với nhu cầu phát triển của ngành chứng khoán.

8.        Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.