Chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Vụ Giám sát thị trường chứng khoán

(Theo Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/2/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

         Vụ Giám sát thị trường chứng khoán là tổ chức hành chính thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức, thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn được giao theo quy định tại Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. Vụ Giám sát thị trường chứng khoán có các chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau đây:

1.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để trình Bộ trưởng Bộ Tài chính các văn bản quy phạm pháp luật về công tác giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán.

2.        Trình Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định các văn bản hướng dẫn chuyên môn, các quy định, tiêu chuẩn, quy trình nghiệp vụ liên quan đến công tác giám sát giao dịch chứng khoán.

3.        Chủ trì và phối hợp với các đơn vị xây dựng chính sách, giải pháp, đề án, kế hoạch liên quan đến hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán; phát triển hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán; tổ chức thực hiện các đề án, kế hoạch sau khi được phê duyệt.

4.        Giám sát, kiểm tra việc tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

5.        Phối hợp với Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán giám sát diễn biến giao dịch chứng khoán; phân tích, đánh giá các giao dịch có biểu hiện bất thường; phát hiện, tổng hợp, báo cáo Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để có biện pháp xử lý kịp thời.

6.        Phối hợp với các đơn vị liên quan giám sát, kiểm tra các công ty đại chúng, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, các thành viên lưu ký, các tổ chức, cá nhân có khả năng hoặc đã liên quan đến các hoạt động thao túng, lũng đoạn thị trường, giao dịch nội gián.

7.        Làm đầu mối hướng dẫn các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện nghiệp vụ giám sát đối với thị trường chứng khoán và các tổ chức, cá nhân liên quan đến thị trường chứng khoán.

8.        Thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.