- Từ ngày 1/1/2007, Công ty đã đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, đến tháng 10/2009, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

     - Công ty đã thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu (232 cổ đông) trong tháng 4/2009 để tăng vốn điều lệ từ 30,975 tỷ đồng lên 31,559 tỷ đồng nhưng không thực hiện quy định công bố thông tin và báo cáo là vi phạm quy định tại Điều 6.1 Mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC.

 

     Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định:

 

     - Phạt tiền 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 10 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

    - Phạt tiền 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP;

    - Phạt cảnh cáo theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.

    Tổng cộng mức phạt tiền là 40.000.000 đồng (bốn mươi triệu đồng).

 

     Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

 

 (UBCKNN)